其中，知名投资机构深圳市高特佳投资集团有限公司因违反了，时任董事长兼总经理的蔡达建也未能履行诚信勤勉义务，双双被江西证监局采取出具警示函的监管措施。
另外，深圳市正泽投资有限公司因存在个别私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、未对个别私募基金进行风险评级等情形，深圳久久益资产管理有限公司则存在未实际参与旗下基金的募集、投资决策的情形，都被深圳证监局采取警示措施。这两家私募基金的法定代表人也都被监管出具了警示函。