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因资管业务违规,新时代证券收警示函

标签: 日期:2022-03-23 20:35来源:未知作者:admin
北京证监局网站发布公告称,因新时代证券资管业务违规,对其采取出具警示函监管措施的决定。 北京证监局指出,经查,新时代证券在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了第

  北京证监局网站发布公告称,因新时代证券资管业务违规,对其采取出具警示函监管措施的决定。

  北京证监局指出,经查,新时代证券在开展资产管理业务过程中,存在向地方政府及其所属部门提供融资,并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了第二条、第三十九条的规定。

  因此,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施,要求公司应严格按照相关法律法规要求,依法合规开展资产管理业务。

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