中国人民银行上海总部官网发布的行政处罚公示显示，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币95万元。
另外，作为时任国泰君安法律合规部总经理王吉学对国泰君安以上违法违规行为负有责任，因而也被处以罚款人民币4.25万元。