中国证券业协会发布及， 拟建立证券行业执业声誉信息库，将执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理，强化守信激励和失信惩戒， 明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。
中证协发布的明确，中证协建立证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。 执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。
截图具体来看，诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施，证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施，拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等均属于违法失信信息。
其他执业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息。值得关注的是， 其他负面信息中还包括违反公序良俗或者损害行业形象和声誉的其他情况。
券商对其工作人员作出的，与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定均在其他负面信息范畴。
此外， 中证协保留执业声誉信息查询记录， 但查询公开信息的除外。查询记录包括执业声誉信息的查询主体、查询对象、查询内容、查询原因、查询用途、查询时间等情况。 查询记录自该记录生成之日起保存10年。
王月龙 易启江
何小桃