云南证监局指出，中信建投云南分公司向其报送的材料存在不准确、不完整的情况，违反了，因此对中信建投云南分公司出具警示函。
云南证监局要求，中信建投云南分公司应当在收到决定之日起，开展全面整改工作，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理，完善内部控制体系，并于30日内提交书面报告。