11月18日，天元股份董事、副总经理、财务总监陈小花收到了中国证监会广东监管局出具的，同时，深交所也向陈小花下发了监管函。
经查明，陈小花的配偶于2024年6月6日买入天元股份股票6700股，买入金额5.05万元；于2024年11月12日卖出天元股份股票2万股，卖出金额19.5万元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成第四十四条规定的短线交易。
依据第一百七十条第二款的规定，广东证监局决定对陈小花采取出具警示函的行政监管措施。同时，深交所监管函指出，作为天元股份董事，陈小花未能督促配偶合规交易天元股份股票，违反交易所第1.4条、第3.4.1条及第3.4.11条的规定。
天元股份公告称，陈小花及其亲属已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，后续将加强自身及近亲属对等相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为，杜绝此类事件再次发生。