因此，现在对第三季度的统计不对处罚内容赘述，仅以数据展示今年三季度券商行业处罚情况。
从处罚涉及的券商来看，92张罚单指向中信证券和财通证券罚单数量居首，均为5张；其次是国新证券、恒泰证券、招商证券和爱建证券，罚单数量均为4张；另外，涉及长江证券、国金证券、长江证券承销保荐、中信建投、华福证券、中金公司、海通证券、东莞证券的罚单数量均为3张。
从处罚原因来看，92张罚单中36张指向投行业务，32张指向经纪业务。另外，因公司治理不完善的罚单有7张；指向资管业务的罚单数量为5张；关于从业人员炒股的罚单数量为4张；关于信息技术领域存在问题的罚单有3张。