辽宁证监局对中天证券股份有限公司采取监管措施，发出警示函并记入证券期货市场诚信档案。
辽宁证监局发文披露，经检查发现中天证券存在多项违规行为。具体包括：对部分从业人员注销登记不及时；个别人员存在违规兼职情况；从业人员投资行为监控管理不到位。这些违规行为违反了相关规定，影响了证券市场的正常秩序和投资者权益。
辽宁证监局要求中天证券采取切实有效措施进行整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面报告。
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