北京证监局向中金公司发出责令整改措施。而措施中给出的原因之一是，中金公司子公司中金前海私募股权基金管理有限公司与中金前海股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。
中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。
逆回购，指资金融出方将资金融给资金融入方，收取有价证券作为质押，并在未来收回本息，并解除有价证券质押的交易行为。
某券商资深运营的人士向
北京证监局表示，上述情况反映出中金公司合规意识薄弱，内控机制不完善，违反了第二十七条第一款的规定。根据第七十条第一款规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。