证监会证券基金机构监管部近日向行业下发通报称，经梳理排查，虽然行业总体落实各项要求，但有个别公司整改工作较为复杂，在境外子公司股权架构、业务范围、章程等方面仍存在部分未完成整改事项。通报中点名海通证券、信达证券、中金公司、中信证券、光大证券、诺安基金，并对上述公司采取了相应的监管措施。
通报强调称，本次未完成存量整改的公司多为行业规模居前的证券公司，这与其走出去较早、海外收购行为较多，导致整改工作量相对较大、耗时相对较长具有一定关系，但也与其在整改过程中主观态度不积极或工作不认真有相关性。希望全行业引以为戒，持续加强对境外子公司的管控，压实母公司主体责任，防止问题反弹。