安信证券保荐代表人于右杰被采取认定为不适当人选6个月的监管措施措施。证监会指出，于右杰作为浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。而安信证券已经在9月30日，因野风药业问题被采取监管谈线月下旬，野风药业主动撤回IPO，深交所终止对其审核。
此外，今年以来，证监会网站显示，东莞证券、华龙证券、华泰联合等券商也因投行问题收到罚单；另有保荐人因保荐项目上市当年利润出现下滑或亏损，而被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监管措施。