11月7日，深圳证监局发文称，经查，深圳市正泽投资有限公司(以下简称“正泽投资”)在从事私募基金业务活动中，存在个别私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续、未对个别私募基金进行风险评级等情形，违反了多项规定。
依据有关规定，深圳证监局决定对正泽投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。
此外，深圳证监局指出，雷文瑞作为正泽投资的法定代表人、执行董事、总经理，对公司上述违规行为负有责任。依据有关规定，深圳证监局决定对雷文瑞采取出具警示函的行政监管措施。