江西证监局对华福证券江西分公司出具警示函措施，缘于其个别人员未取得基金从业资格进行推销，且将后续销售奖励下挂至他人名下，是业内“无证借资质”推销的典型违规事件。包括其当事人在内，华福证券江西分公司以及时任负责人均受到处罚。
江西证监局挂出三份监管警示函，均指向华福证券江西分公司，起因却来自内部员工的违规参与基金销售事宜。
其代销基金只数3576只，代销基金公司家数100家。
有投资界人士在同
“说明管理机制的逻辑上有缺陷。”该人士进一步指出，对人员管理来说，管人要管不得推销未注册的产品，对产品管理而言，管产品要管必须登记才能公开销售。但从现有的机构内部管理来看，确有很多达不到这样的要求或标准。
同时，该人士呼吁，相关从业人员应该从技能上去学习评估客户的风险承受能力，不以自己业绩收益为考量，而是多为客户设计合理的投资组合配置。