每经记者陈晨每经编辑彭水萍
近日，贵州证监局对中天国富证券及3人采取了相应的监管措施。
贵州证监局称，中天国富证券存在以下三方面问题，一是未审慎开展自营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资业务中，未向贵州证监局报告委托投资产品投资交易控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准。因此，贵州证监局对中天国富证券采取了责令改正的行政监管措施。
同时，贵州证监局表示，王晓澎作为时任分管高管兼部门负责人，郑明俊作为分管高管兼部门负责人，对公司违规行为负有领导责任；韦伟作为时任证券投资部副总经理兼风控岗，对公司违规行为负有直接责任。因此，贵州证监局分别对上述三人采取了出具警示函的行政监管措施。