11月3日中国证券投资基金业协会一口气发布了10份纪律处分决定书，包括上海韬韫投资管理有限公司、上海达仁资产管理有限公司在内的5家私募基金管理人和5名高管受到了监管的纪律处分。
其中，上海韬韫投资被中基协取消会员资格并撤销管理人登记，其实控人、法定代表人韩戎被取消基金从业资格，合规风控负责人张小翠被监管公开谴责。上海达仁资产被中基协公开谴责，私募基金产品备案也被暂停受理六个月，三名高管受到公开谴责。此外还有3家机构也被监管进行了纪律处分。